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周明：八方面完善集中统一登记结算制度

中国证券登记结算公司党委书记、董事长周明近日指出，国务院发布关于进一步促进资本市场健康发展的新“国九条”，将“优化资本市场基础设施”作为促进资本市场健康发展、健全多层次市场体系工作的主要任务之一，并进一步提出“完善集中统一的登记结算制度”、“加强登记、结算、托管等公共基础设施建设”等要求，登记结算基础设施建设的重要性被提高到了前所未有的高度。

周明指出，作为金融资本市场具有系统重要性的基础设施，登记结算体系虽处于资本市场后台，但在很大程度上决定了资本市场建设能否顺利推进，它不仅为资本市场高效运行、提升资本市场整体竞争力起到基础性支撑作用，也为增强资本市场运行的稳定性、增强金融体系的抗风险能力，有效防范和处置系统性区域性风险起到不可或缺的基础性决定性作用。

在完善集中统一的登记结算制度建设工作方面，周明表示，需要着重处理好以下几个方面的关系，一是要处理好积极借鉴国际经验和充分考虑我国国情之间的关系；二是要处理好集中统一与分工合作之间的关系；三是要处理好创新发展和风险控制的关系；四是要处理好加快发展与夯实基础的关系。

周明强调，下一步根据证监会的统一部署，中国结算将着重加强八方面工作：

一是根据多层次股票市场发展要求，不断提高服务沪、深交易市场的效率和质量；平稳实现全国股份转让系统登记结算系统上线运行。积极稳妥推进账户整合工作，力争今年年底前支持全部证券公司完成系统上线，以建立一套以投资者为核心、服务各层次市场需要的账户体系。努力推进技术系统整合和长远规划，积极稳妥推进解决历史形成的基础设施重复建设问题。

二是以《证券法》修订为契机，推动进一步完善登记结算基本法律制度，明晰投资者、证券公司和中国结算在登记结算业务中的法律关系和职责边界，推进完善证券划转制度，为投资者盘活存量证券资产和证券经营机构业务创新提供支持。

三是根据资本市场国际化要求，积极推进沪港通登记结算业务技术系统建设，为跨境金融产品提供基础设施支持；积极参与境内外基金互认和交易所产品互认工作；积极支持证券经营机构拓展国际业务。

四是积极配合证监会推进完善客户交易结算资金第三方存管制度，进一步健全完善资本市场流动性风险管理的长效机制。充分发挥中国结算结算备付金系统和资金代收付系统支付功能，为证券经营机构和行业提供互联互通的资金支付服务。

五是坚守风险底线，确保登记结算基础设施安全高效稳定运行。加强潜在风险隐患排查，不断健全完善突发风险事件快速反应和处置机制。优化完善结算风险监测系统，提高预警和评估能力。建立健全结算系统流动性风险管理的长效机制。

六是贯彻落实国务院关于中小投资者合法权益保护的九条意见，持续完善投资者服务，进一步加强中小投资者权益保护。优化完善现有客户服务体系，探索打通京沪深三地业务柜台服务，努力推进登记结算互联网在线服务，深入研究以账户整合工作为基础支持统一投资者适当性管理制度的可行性。

七是加强与中债登的沟通与合作，进一步提升互联互通水平，为信贷资产证券化等产品跨市场交易提供基础设施支持；根据私募市场发展需要和区域性股权市场纳入多层次市场体系总体部署，积极推进私募市场和区域性股权市场基础设施建设。

八是积极支持证券经营机构各项业务和产品创新，优化完善资产管理登记结算业务和技术平台，积极支持证券经营机构拓展资产管理业务；努力推进金融衍生品登记结算基础设施建设，为个股期权、场外衍生品等金融衍生品提供基础设施支持。

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